为难！90后小伙帮人炒股1.7亿，提成不到3万却收到数十万罚单

发布时间：2025-04-29　点此：754次

这是一个“哀痛”的故事。

昨日（5月25日），证监会例行新闻发布会对5宗案子作出了行政处分，其间华安证券时任职工谢竞违法生意股票及暗里承受客户托付进行证券生意案引起重视。

证券从业人员违法案子时有发生，这起案子为何会引起特别的反应呢？原因在于这个90后在从业期间帮人炒股累计成交金额近1.7亿元，取得的生意佣钱提成仅2.9万元。一起，算上谢竞运用妻子账户炒股盈余的2.7万元，违法所得共5.6万元。广东证监局对谢竞给予正告，没收悉数违法所得，并处以20.4万元的罚款。

帮人炒股成交1.7亿，仅获佣钱2.9万

依据广东证监局的处分决议书，谢竞出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券运营部任职。

从业期间，谢竞的违法行为包含：

证券从业人员违规生意股票

2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为证券从业人员，实践操控并运用其妻子“黎某裕”证券账户持有、生意股票，作出生意决议计划并运用多台个人电脑及多台华安证券运营部电脑操作下单，上述生意盈余算计为2.7万元。

证券从业人员暗里承受客户托付生意证券

谢竞不只自己炒股，还以证券从业人员身份，暗里承受客户何某梅、张某华、谢某群托付，与账户所有人一起操控并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户生意证券，累计成交金额近1.7亿元。对上述生意，谢竞取得生意佣钱提成2.9万元。

广东证监局决议：

一、对谢竞证券从业人员违规生意股票的违法行为，没收违法所得2.7万元，并处以5.4万元罚款；

二、对谢竞证券从业人员暗里承受客户托付生意证券的违法行为，给予正告，没收违法所得2.9万元，并处以15万元罚款。

上述两项违法行为兼并处分为：给予正告，没收违法所得5.6万元，并处以20.4万元的罚款。

证券从业人员违法时有发生

依据《证券法》规则，证券从业人员制止参加股票生意，但是许多证券从业人员面临引诱管不住自己的手。近年来证监会通报了不少违法生意股票的事例。据我国基金报报导，财汇大数据终端计算显现，今年以来，至少有超越10位证券从业人员因为违规炒股等违规行为被监管层开出罚单，触及至少10家券商，有中金公司、恒泰证券、太平洋证券等。

实践上，目前我国一直对证券从业人员生意股票采纳全面制止的情绪。不过，近年来，有关“解禁证券从业者炒股”的声响也是不断，上一年3月，在全国两会期间，全国人大代表、中泰证券董事长李玮就主张，修正证券法的相关规则，撤销证券从业人员制止生意股票的约束。

关于是否答应证券从业者炒股，经济学家宋清辉曾对每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者表明，“在国外的老练商场，证券从业人员合规合法持有股票是正常的，而我国最初在这方面作出约束，主要是因为其时商场环境不老练、为了防备内情生意。现在跟着证券商场机制不断完善和诚信程度不断提高以及证券法的逐步完善，解禁和标准证券从业者生意股票也在情理之中。”

别的，依据《证券法》第一百四十五条规则，证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的运营场所暗里承受客户托付生意证券。

我国基金报报导，有券商人士表明，在利益驱动和运营压力下，不少组织对这种违规代客理财违往往采纳“睁一眼闭一眼”的情绪，这也是近年来违规代客理财层出不穷的原因。

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